Cumplimiento/AML
Nuestra organización sitúa la buena gobernanza en su centro
El buen gobierno no sólo contribuye al éxito de nuestra organización, sino que también es fundamental para la seguridad de nuestros clientes y empleados. Los gobiernos de todo el mundo han reconocido que el blanqueo de dinero, la financiación de actividades delictivas y el terrorismo son riesgos importantes. Además, la delincuencia financiera y la evasión fiscal socavan los sistemas financieros extraterritoriales y distorsionan los mercados.
Los sistemas de detección del fraude pre-negociación y post-negociación están contenidos en los sólidos procesos de gestión del riesgo y son eficaces, sistema bien establecido de controles internos que mantiene Volity. Ayudando en la lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo y salvaguardando al mismo tiempo a nuestros clientes, nuestros cualificados equipos de cumplimiento global garantizan que cumplimos todas las leyes aplicables.
Procedimientos de gobernanza interna de Volity
Autoevaluación
Evaluamos nuestro cumplimiento de la normativa pertinente, los procedimientos de gestión de riesgos y los controles internos mediante herramientas de autoevaluación.
Auditoría interna
Mantén un departamento de auditoría interna competente que evalúe el grado de cumplimiento de las leyes y reglamentos pertinentes.
Educación y Formación
Reconocemos que mantenerse al día con los requisitos prudenciales y las mejores prácticas requiere una formación y un desarrollo esenciales.
Formación obligatoria
Además, exigimos formación contra el blanqueo de dinero y en materia de cumplimiento para los miembros del personal que supervisan y gestionan las transacciones financieras.
Concienciación
Los miembros de nuestro personal están acreditados como miembros profesionales y cuentan con certificados de organizaciones internacionales.
KYC, SOW y SOF
Como requisito de nuestras licencias y en cumplimiento de las normas «Conoce a tu cliente» (KYC), «Fuente de riqueza» (SOW) y «Fuente de fondos» (SoF).
Sin transacciones con terceros
No aceptamos depósitos ni retiramos dinero de terceros. Siempre que es posible, todos los depósitos se reembolsan a la fuente original.
Tecnologías de identificación
Además, empleamos bases de datos electrónicas y tecnologías punteras de autenticación de documentos.
Cumplimiento de las sanciones
También añadimos periódicamente información sobre el perfil económico a nuestros archivos de clientes y realizamos comprobaciones de antecedentes.
Cumplimiento y AML: preguntas frecuentes
¿Cómo verifica Volity la identidad de los clientes?
Los clientes completan la verificación antes de operar en real. Las comprobaciones incluyen la identidad, el domicilio y el origen de los fondos, según las condiciones del proveedor y del servicio correspondientes.
¿Qué documentos necesito para abrir una cuenta?
Se requieren un documento de identidad oficial con fotografía y un justificante de domicilio reciente. También pueden solicitarse documentos sobre el origen de los fondos según las condiciones del proveedor y del servicio correspondientes.
¿Cómo previene Volity el blanqueo de capitales?
Volity verifica la identidad, supervisa las transacciones, coteja las listas de sanciones y de PEP y revisa periódicamente el riesgo del cliente. Las actividades sospechosas se evalúan y, cuando lo exige la ley, se comunican a la autoridad competente para la entidad que presta el servicio correspondiente.
