Conformité/AML
Notre organisation place la bonne gouvernance au cœur de ses préoccupations
La bonne gouvernance contribue non seulement au succès de notre organisation, mais elle est également essentielle à la sécurité de nos clients et de notre personnel. Les gouvernements du monde entier ont reconnu que le blanchiment d’argent, le financement d’activités criminelles et le terrorisme constituaient des risques importants. En outre, la criminalité financière et l’évasion fiscale sapent les systèmes financiers offshore et faussent les marchés.
Les systèmes de détection des fraudes avant et après les opérations sont intégrés dans les processus de gestion des risques et sont efficaces, Le système de contrôle interne bien établi que Volity maintient. Contribuant à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme tout en protégeant nos clients, nos équipes de conformité qualifiées veillent à ce que nous respections toutes les lois applicables.
Procédures de gouvernance interne de Volity
Auto-évaluation
Nous évaluons notre respect des réglementations pertinentes, des procédures de gestion des risques et des contrôles internes à l’aide d’outils d’auto-évaluation.
Audit interne
Mettre en place un service d’audit interne compétent qui évalue le degré de conformité avec les lois et règlements pertinents.
Éducation et formation
Nous reconnaissons que pour rester au fait des exigences prudentielles et des meilleures pratiques, il est essentiel de se former et de se perfectionner.
Formation obligatoire
En outre, nous imposons une formation à la lutte contre le blanchiment d’argent et au respect de la législation aux membres du personnel qui supervisent et gèrent les transactions financières.
Sensibilisation
Les membres de notre personnel sont titulaires de titres professionnels et de certificats délivrés par des organisations internationales.
KYC, SOW et SOF
Comme l’exigent nos licences et conformément aux règles de connaissance du client (KYC), de source de richesse (SOW) et de source de fonds (SoF).
Pas de transactions avec des tiers
Nous ne recevons pas de dépôts de tiers et nous ne retirons pas d’argent de tiers. Dans la mesure du possible, tous les dépôts sont remboursés à leur source d’origine.
Technologies d'identification
En outre, nous utilisons des bases de données électroniques et des technologies de pointe en matière d’authentification des documents.
Respect des sanctions
Nous ajoutons aussi périodiquement des informations sur le profil économique à nos dossiers clients et procédons à des vérifications des antécédents.
Conformité et AML : questions fréquentes
Comment Volity vérifie-t-il l'identité des clients ?
Volity achemine l'exécution via UBK Markets Ltd, régulée par la CySEC en vertu de la loi chypriote sur les services d'investissement et de la 5e directive européenne anti-blanchiment (5AMLD). Chaque client doit effectuer la vérification KYC avant de trader en réel : contrôle d'identité, justificatif de domicile et examen de l'origine des fonds pour les dépôts importants.
Quels documents faut-il pour ouvrir un compte ?
Une pièce d'identité officielle avec photo (passeport, carte d'identité nationale ou permis de conduire) et un justificatif de domicile de moins de trois mois (facture de services publics, relevé bancaire ou courrier administratif). Des justificatifs de l'origine des fonds peuvent être demandés pour les dépôts au-delà de certains seuils, conformément aux règles AML de la CySEC.
Comment Volity prévient-il le blanchiment d'argent ?
Volity applique des contrôles AML à plusieurs niveaux : vérification de l'identité à l'ouverture du compte, surveillance continue des transactions, filtrage des listes de sanctions et de PPE, déclaration des activités suspectes à MOKAS (la CRF chypriote) et revues périodiques du risque client. Le dispositif respecte les exigences de la CySEC et de la 5AMLD ; UBK Markets Ltd est l'entité régulée responsable des obligations AML.
