الامتثال/مكافحة غسل الأموال
تضع مؤسستنا الحوكمة الرشيدة في صميم عملها
لا تسهم الحوكمة الرشيدة في نجاح مؤسستنا فحسب، بل هي أيضًا بالغة الأهمية لأمن عملائنا وموظفينا. وقد اعترفت الحكومات حول العالم بغسل الأموال وتمويل الأنشطة الإجرامية والإرهاب كمخاطر كبيرة. إضافةً إلى ذلك، تقوّض الجريمة المالية والتهرب الضريبي الأنظمة المالية الخارجية وتشوّه الأسواق.
تندرج أنظمة كشف الاحتيال قبل التداول وبعده ضمن عمليات إدارة المخاطر المتينة والنظام الفعّال والراسخ للضوابط الداخلية الذي تحافظ عليه Volity. وبالمساعدة في مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب مع حماية عملائنا، تضمن فرق الامتثال العالمية المؤهلة لدينا التزامنا بجميع القوانين المعمول بها.
إجراءات الحوكمة الداخلية في Volity
التقييم الذاتي
نقيّم التزامنا باللوائح ذات الصلة وإجراءات إدارة المخاطر والضوابط الداخلية باستخدام أدوات التقييم الذاتي.
التدقيق الداخلي
نحافظ على قسم تدقيق داخلي كفؤ يقيّم درجة الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة.
التعليم والتدريب
ندرك أن مواكبة المتطلبات التحوّطية وأفضل الممارسات تتطلّب تدريبًا وتطويرًا أساسيين.
التدريب الإلزامي
كما نُلزم بتدريب مكافحة غسل الأموال والامتثال للموظفين الذين يشرفون على المعاملات المالية ويديرونها.
التوعية
يحمل موظفونا اعتمادات بعضويات مهنية وشهادات من منظمات دولية.
KYC وSOW وSOF
كمتطلب من متطلبات تراخيصنا وامتثالًا لمبادئ اعرف عميلك (KYC) ومصدر الثروة (SOW) ومصدر الأموال (SoF).
لا معاملات لأطراف ثالثة
We don’t take deposits from or withdraw money from third parties. Whenever feasible, all deposits are reimbursed the original source.
تقنيات تحديد الهوية
إضافةً إلى ذلك، نستخدم قواعد بيانات إلكترونية وتقنيات متطورة للتحقق من المستندات.
الالتزام بالعقوبات
كما نضيف دوريًا معلومات الملف الاقتصادي إلى ملفات عملائنا ونجري فحوصات الخلفية.
