Einhaltung der Vorschriften/AML
Unsere Organisation stellt gute Unternehmensführung in den Mittelpunkt
Eine gute Unternehmensführung trägt nicht nur zum Erfolg unseres Unternehmens bei, sondern ist auch entscheidend für die Sicherheit unserer Kunden und Mitarbeiter. Regierungen auf der ganzen Welt haben Geldwäsche, die Finanzierung von kriminellen Aktivitäten und Terrorismus als erhebliche Risiken erkannt. Darüber hinaus untergraben Finanzkriminalität und Steuerhinterziehung die Offshore-Finanzsysteme und verzerren die Märkte.
Die Systeme zur Aufdeckung von Betrug vor und nach dem Handel sind in die robusten Risikomanagementprozesse eingebunden und effektiv, gut etabliertes System interner Kontrollen, das Volity unterhält. Unsere qualifizierten globalen Compliance-Teams helfen bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und sorgen gleichzeitig für den Schutz unserer Kunden, indem sie sicherstellen, dass wir alle geltenden Gesetze einhalten.
Die internen Governance-Verfahren von Volity
Selbsteinschätzung
Wir bewerten unsere Einhaltung der einschlägigen Vorschriften, Risikomanagementverfahren und internen Kontrollen mithilfe von Selbstbewertungsinstrumenten.
Interne Revision
Unterhalten Sie eine kompetente interne Revisionsabteilung, die den Grad der Einhaltung der einschlägigen Gesetze und Vorschriften bewertet.
Bildung und Ausbildung
Wir sind uns darüber im Klaren, dass die Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und der bewährten Praktiken eine umfassende Aus- und Weiterbildung erfordert.
Obligatorische Ausbildung
Darüber hinaus verpflichten wir Mitarbeiter, die Finanztransaktionen beaufsichtigen und verwalten, zu Anti-Geldwäsche- und Compliance-Schulungen.
Bewusstsein
Unsere Mitarbeiter verfügen über professionelle Mitgliedschaften und Zertifikate von internationalen Organisationen.
KYC, SOW, und SOF
Als Voraussetzung für unsere Lizenzen und in Übereinstimmung mit Know Your Customer (KYC), Source of Wealth (SOW), und Source of Funds (SoF).
Keine Transaktionen mit Dritten
Wir nehmen keine Einzahlungen von Dritten an oder heben Geld von Dritten ab. Wann immer möglich, werden alle Einzahlungen an die ursprüngliche Quelle zurückerstattet.
Technologien zur Identifizierung
Darüber hinaus setzen wir elektronische Datenbanken und modernste Technologien zur Authentifizierung von Dokumenten ein.
Befolgung von Sanktionen
Außerdem fügen wir unseren Kundendateien in regelmäßigen Abständen Informationen zum wirtschaftlichen Profil hinzu und führen Hintergrundprüfungen durch.
Compliance und AML: häufige Fragen
Wie überprüft Volity die Identität von Kunden?
Volity leitet die Ausführung über UBK Markets Ltd, reguliert von der CySEC nach dem zyprischen Gesetz über Wertpapierdienstleistungen und der 5. EU-Geldwäscherichtlinie (5AMLD). Jeder Kunde muss vor dem Live-Handel die KYC-Prüfung abschließen: Identitätsprüfung, Adressnachweis und bei größeren Einzahlungen eine Prüfung der Mittelherkunft.
Welche Dokumente benötige ich für die Kontoeröffnung?
Einen amtlichen Lichtbildausweis (Reisepass, Personalausweis oder Führerschein) und einen Adressnachweis, der nicht älter als drei Monate ist (Versorgerrechnung, Kontoauszug oder behördliches Schreiben). Für Einzahlungen über festgelegten Schwellenwerten können gemäß den AML-Vorschriften der CySEC Nachweise zur Mittelherkunft angefordert werden.
Wie verhindert Volity Geldwäsche?
Volity setzt mehrstufige AML-Kontrollen ein: Identitätsprüfung bei der Kontoeröffnung, laufende Transaktionsüberwachung, Abgleich mit Sanktions- und PEP-Listen, Verdachtsmeldungen an MOKAS (die zyprische FIU) und regelmäßige Überprüfungen des Kundenrisikos. Das Rahmenwerk entspricht den Anforderungen der CySEC und der 5AMLD; UBK Markets Ltd ist das regulierte Unternehmen, das für die AML-Pflichten verantwortlich ist.
